发放《经营证券业务许可证》;第二

时间:2010-12-5 17:23:32  作者:admin   来源:未知  评论:0
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  双色球创建历史的第一国泰君安公司简介

  中信证券(浙江)有限责任公司是中信证券股份有限公司的全资子公司。该公司前身是中信金通证券有限责任公司,于2011年12月更名为中信证券(浙江)有限责任公司。

  不少炒股同伙问及什么是证券生意许可。这6个字底本很分明:没有这个官方许可,证券公司将不再是证券公司,将弗成从事任何类型的证券生意,否则口舌法筹备。

  证券生意许可一词,最早来自于中邦证券看管打点委员会1998年的一个战术文献,文号为证监机字[1998]42号。这个文献称,由于证券筹备机构及其羁系职责已扫数由中邦大众银行移交中邦证监会,为落实《中共中心、邦务院合于深化金融变化,整饬金融序次,提防金融危机的告诉》(中发[1997]19号)精神,中邦证监会将向证券筹备机构发放《筹备证券生意许可证》。

  当时,发证范围分为两类:第一,对原经中邦大众银行照准设立的证券公司,发放《筹备证券生意许可证》;第二,对原经中邦大众银行照准设立的证券公司的分公司、原经中邦大众银行照准设立的证券公司和相信投资公司的证券生意部,则发放《证券筹备机构生意许可证》。两者名字不太肖似,对母公司和分支机构作了区别。

  自后,相当长一段时间内,事合证券公司及证券公司分支机构的许可证,权利扫数聚合于中邦证监会,这个光景无间延续到2013年。

  2013年,为进一步落实简政放权的央浼,中邦证监会颁发《合于做好证券公司分支机构〈筹备证券生意许可证〉发放打点投合就业的告诉》(证监办发〔2013〕65号,以下简称《告诉》),将证券公司分支机构《筹备证券生意许可证》的发放权利下放至分支机构所正正在地证监局肩负。

  同时,证监会将证券公司《筹备证券生意许可证》和证券公司分支机构《证券筹备机构生意许可证》统一为《筹备证券生意许可证》(以下简称《许可证》)。证券公司《许可证》不断由证监会机构部肩负发放打点;证券公司分支机构《许可证》由各证监局肩负发放打点。

  昨日,上述深交所书记确实吓了普及人一跳:中信证券(浙江)有限责任公司已被证监会取缔证券生意许可。许众生意者以为这是对局部打点层涉及证券犯法的中信证券的处分。底本不然,这是一次寻常的罗致统平生意的收尾就业之一。

  本年8月,中信证券书记已收到证监会照准公司罗致团结全资子公司中信证券(浙江)有限责任公司的批复。随后,中信证券与中信证券(浙江)定于2015年8月21日摒挡后,实践客户及生意合座转移团结,将中信证券(浙江)的客户及生意合座转移团结入中信证券。罗致团结竣过后,中信证券(浙江)将驱逐,中信证券(浙江)所属分公司、证券生意部将更改为中信证券的分公司、证券生意部。

  也便是说,实践客户及生意合座转移团结后,中信证券(浙江)的客户转为中信证券的客户并由中信证券供应相关供职。中信证券(浙江)将彻底驱逐。

  以是,持有中信证券A+H股的同伙们,不必惊惧。证监会发出一张证券许然而极其贫乏的,要取缔也是极其贫乏的,非有十分事宜不会轻松为之。

  (作家系资深金融人士、中金公司资产打点部创筑者之一,曾任实行总司理。现从事互联网金融创业。)